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證監(jiān)會對西部證券采取責令改正措施
【資料圖】
【證監(jiān)會對西部證券采取責令改正措施】9月8日電，證監(jiān)會對西部證券股份有限公司采取責令改正措施，該公司存在部分項目質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實不到位，對投行業(yè)務人員考核體系不合理，內(nèi)部問責不到位，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規(guī)審查。
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