日前，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局網(wǎng)站公布的行政監(jiān)管措施決定書(〔2021〕24號(hào))顯示，經(jīng)查，朱祥原持有南通江海電容器股份有限公司(以下簡稱“江海股份”，002484.SZ)7467.37萬股，占公司總股本的9.12%，為公司5%以上大股東，所持股份均為公司首次公開發(fā)行前的股份。

朱祥于2020年12月30日以集中競價(jià)交易方式減持公司股票43.50萬股，占公司總股本的0.053%，成交金額為457.14萬元。作為江海股份持股5%以上股東，未按照相關(guān)規(guī)定在首次賣出的十五個(gè)交易日前披露減持計(jì)劃。

上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條、《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條、《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條等有關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)朱祥采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，江海股份成立于1958年10月1日，注冊(cè)資本8.19億元，于2010年9月29日在深交所掛牌，截至2020年9月30日，億威投資有限公司為第一大股東，持股2.60億股，持股比例31.72%，朱祥為第二大股東，持股7467.37萬股，持股比例9.12%。公司年報(bào)顯示，朱祥為境內(nèi)自然人。

公司于2021年1月20日發(fā)布的《關(guān)于持股5%以上股東違規(guī)減持公司股票的公告》顯示，公司于近期獲悉公司持股5%以上股東朱祥因個(gè)人原因，于2020年12月30日通過集中競價(jià)方式減持公司股份43.5萬股，成交均價(jià)10.51元成交金額457.14萬元。此次減持計(jì)劃已結(jié)束。朱祥本次減持行為未在十五個(gè)交易日前披露減持計(jì)劃，違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定。

《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露信息。

在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

(一)責(zé)令改正;

(二)監(jiān)管談話;

(三)出具警示函;

(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;

(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;

(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

【行政監(jiān)管措施】江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)朱祥采取出具警示函 措施的決定

〔2021〕24號(hào)

朱祥：

經(jīng)查，你原持有南通江海電容器股份有限公司(以下簡稱江海股份或公司)74,673,746股，占公司總股本的9.12%，為公司5%以上大股東，所持股份均為公司首次公開發(fā)行前的股份。你于2020年12月30日以集中競價(jià)交易方式減持公司股票435,000股，占公司總股本的0.053%，成交金額為4,571,382.23元。作為江海股份持股5%以上股東，未按照相關(guān)規(guī)定在首次賣出的十五個(gè)交易日前披露減持計(jì)劃。

你上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條、《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條、《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應(yīng)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)及相關(guān)制度的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高規(guī)范意識(shí)，自覺維護(hù)證券市場秩序，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2021年2月26日

關(guān)鍵詞： 江海股份 股東 朱祥