7月18日，東海證券董事長(zhǎng)、黨委書記朱科敏被有關(guān)部門帶走調(diào)查的傳聞在市場(chǎng)發(fā)酵。

“關(guān)于朱科敏被調(diào)查一事并不清楚具體情況。不過董事長(zhǎng)朱科敏已決定辭職，已經(jīng)在這兩天遞交辭職信，公司也會(huì)公告。”

當(dāng)日，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者向東海證券方面求證此事，一位有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，

“辭職不辭職不要緊，但董事長(zhǎng)換屆是肯定的，

本身朱科敏的任期已經(jīng)到了。目前公司新任黨委書記已經(jīng)來了半個(gè)月了，新黨委書記是由常州市任命的。”前述東海證券人士表示。

至于朱科敏是否如傳聞所說已被帶走調(diào)查，該人士則回應(yīng)稱，“平時(shí)領(lǐng)導(dǎo)也不是總能見到，而且朱科敏在不在公司問題不大，本來就已經(jīng)是在交接中，所以無法以此判斷。具體情況如果公司得到消息會(huì)及時(shí)公告，以公告消息為準(zhǔn)。”

此外，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者致電東海證券職工董事、總裁趙俊，趙俊亦表示對(duì)此事不知情，以公告為準(zhǔn)。

本報(bào)記者查詢發(fā)現(xiàn)，朱科敏最近一次公開露面在今年1月。今年1月12日，海南省委常委、市委書記童道馳會(huì)見了東海證券董事長(zhǎng)朱科敏一行，童道馳向朱科敏一行介紹了三亞經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況。

根據(jù)東海證券2018年年報(bào)披露，董事長(zhǎng)朱科敏該屆的任期截止今年5月18日。

朱科敏簡(jiǎn)歷顯示，其是中國(guó)國(guó)籍,無境外永久居留權(quán),1971年9月出生,博士。1990年6月至1993年8月任湖南省汝城縣政法委副書記;1993年9月至1996年1月在中央黨校學(xué)習(xí);1996年3月至1998年2月任財(cái)政部條法司主任科員;1998年3月至2003年2月歷任中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行處科員、副處調(diào)研員;2003年開始任職東海證券。

東海證券的控股股東是常州投資集團(tuán)有限公司，常州投資集團(tuán)有限公司直屬于常州市人民政府。

公司違規(guī)不斷

事實(shí)上，東海證券此前亦風(fēng)波不斷。

7月1日，東海證券公告稱收到《關(guān)于對(duì)東海證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，涉嫌違規(guī)的事項(xiàng)為，公司未有效執(zhí)行相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制存在缺陷。

根據(jù)披露，東海證券涉嫌違規(guī)事實(shí)有：

1、對(duì)境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及審慎開展業(yè)務(wù);

2、2014年有關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃盡職調(diào)查不充分，未對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)的評(píng)估價(jià)值作出合理判斷，業(yè)務(wù)開展過程中未能勤勉盡責(zé)。

其處罰/處理依據(jù)及結(jié)果如下：

1、違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第522號(hào))第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第150號(hào))第二十七條的規(guī)定;

2、違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第93號(hào))第三條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第522號(hào))第七十條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

此外，今年4月，東海證券還因總部合規(guī)管理人員比例不符合要求被江蘇證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施。

根據(jù)披露，東海證券涉嫌違規(guī)的情況為，東海證券總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占總部工作人員總數(shù)比例低于《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》第二十七條中要求的1.5%的比例。

如果按照1.5%的比例規(guī)定，東海證券總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量至少要有26位。

但是，東海證券具有合格資質(zhì)的合規(guī)管理人數(shù)并未達(dá)到這一要求。針對(duì)此次處罰，東海證券方面表示，公司對(duì)上述行政監(jiān)管措施高度重視，要求及時(shí)補(bǔ)充和調(diào)整人員配置以符合監(jiān)管要求，公司將在后續(xù)經(jīng)營(yíng)中加強(qiáng)管理力度，合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

今年1月，東海證券還收到了《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)東海證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》，原因則是債券受托管理人執(zhí)業(yè)違規(guī)。

根據(jù)披露，東海證券涉嫌違規(guī)事實(shí)如下：根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))，江蘇證監(jiān)局對(duì)東海證券作為順風(fēng)光電投資(中國(guó))有限公司(以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”)發(fā)行公司債券“15順風(fēng)01”的受托管理人執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行了延伸檢查。

證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)東海證券存在以下問題：2015年11月27日，發(fā)行人將募集資金中2.71億元?jiǎng)澽D(zhuǎn)至其全資孫公司上海順能投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱“上海順能”)，上海順能于2015年11月30日將該2.71億元全額轉(zhuǎn)借給上海世灝商貿(mào)發(fā)展有限公司。作為“15順風(fēng)01”的受托管理人，東海證券未勤勉盡責(zé)，未按照債券受托管理協(xié)議的約定持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金的使用情況，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)發(fā)行人上述違規(guī)行為。在出具的《順風(fēng)光電投資(中國(guó))有限公司2015年非公開發(fā)行公司債券受托管理事務(wù)報(bào)告》中披露發(fā)行人募集資金專項(xiàng)賬戶運(yùn)作合規(guī)，不存在挪用募集資金、將募集資金轉(zhuǎn)借他人的行為。

上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條的規(guī)定。依據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局對(duì)東海證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。

經(jīng)營(yíng)壓力來襲

根據(jù)2018年年度報(bào)告的數(shù)據(jù)，東海證券報(bào)告期內(nèi)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入14.92億元，同比下滑24.19%;實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)7868.46萬元，同比下滑81.94%。

事實(shí)上，這已是東海證券連續(xù)3年歸母凈利潤(rùn)下滑。2016年至2018年，東海證券歸母凈利潤(rùn)同比下滑幅度分別為75.49%、2.75%、81.94%。

分業(yè)務(wù)來看，2018年東海證券六大業(yè)務(wù)中，除期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入實(shí)現(xiàn)同比增長(zhǎng)外，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、信用交易業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)收入均為同比下滑。

其中原因包括2018年滬深兩市大幅下跌，活躍度、成交量下滑;全年公司以流動(dòng)性控制為核心，強(qiáng)化內(nèi)部管理，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，推進(jìn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型,導(dǎo)致資產(chǎn)管理規(guī)模下降;2018年國(guó)內(nèi)面臨嚴(yán)監(jiān)管及高債市風(fēng)險(xiǎn)，公司加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控，股權(quán)、債券承銷規(guī)模有所下降等。

從承銷情況來看，2018年東海證券債券總承銷僅21次，較2017年縮水了一半，承銷金額同比下滑34.33%;相比起來，新股發(fā)行主承銷次數(shù)為1次，2017年為2次，但承銷金額則變動(dòng)不大。

關(guān)鍵詞： 東海證券 長(zhǎng)朱科敏辭呈