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擅自刪改IPO申報(bào)文件？罰單來(lái)了！

日前，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站信息顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)安信證券保代于右杰采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選6個(gè)月措施的決定。經(jīng)查，于右杰作為浙江野風(fēng)藥業(yè)股份有限公司創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦代表人，擅自修改通過(guò)公司審批的申報(bào)文件，未按公司要求重新履行審批程序。

此前，科創(chuàng)板IPO中也曾有過(guò)保代擅自更改申報(bào)文件的情形，監(jiān)管處理多以警示函、通報(bào)批評(píng)等為主。相比之下，安信證券保代該次處罰系近期類(lèi)似事件中受到的最重處罰。

該次罰單落地前，證監(jiān)會(huì)已對(duì)安信證券及另一名保代作出監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)要求安信證券加強(qiáng)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)。

認(rèn)定為不適當(dāng)人選6個(gè)月

注冊(cè)制下，以信息披露為核心的監(jiān)管理念已深入全行業(yè)，申報(bào)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整成為必備條件。擅自刪改IPO申報(bào)文件這樣的惡劣事件，也將遭到監(jiān)管重罰。

據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦代表人擅自改動(dòng)申請(qǐng)文件、信息披露資料或者其他已提交文件的，證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)可以在3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

綜合來(lái)看，此次于右杰被證監(jiān)會(huì)采取6個(gè)月不受理的處罰，已經(jīng)符合“情節(jié)嚴(yán)重”的標(biāo)準(zhǔn)，系近年來(lái)保薦代表人因擅自改動(dòng)申請(qǐng)文件等行為遭遇的最重處罰。

據(jù)了解，針對(duì)野風(fēng)藥業(yè)IPO項(xiàng)目，安信證券內(nèi)核委員會(huì)討論問(wèn)題總共36個(gè)，其中近九成遭保代于右杰刪除，不僅收入、成本等方面的問(wèn)題被刪除，公司歷史沿革都被部分刪改。

公開(kāi)簡(jiǎn)歷信息顯示，于右杰任安信證券投資銀行部業(yè)務(wù)副總監(jiān)，金融學(xué)碩士，具有7年以上投資銀行從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，此前曾負(fù)責(zé)或參與宇新股份(行情002986,診股)、瀚川智能(行情688022,診股)、真愛(ài)美家(行情003041,診股)等首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市項(xiàng)目。

中證協(xié)信息顯示，于右杰曾在海通證券(行情600837,診股)、方正證券(行情601901,診股)承銷(xiāo)保薦等券商有過(guò)從業(yè)經(jīng)歷，在2017年加入安信證券，于2020年7月登記為保薦代表人。

監(jiān)管處罰的效果已經(jīng)顯現(xiàn)。10月26日，北交所公司路斯股份(行情832419,診股)發(fā)布變更持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人的公告。因個(gè)人工作安排變動(dòng)，安信證券指定投資銀行部業(yè)務(wù)總監(jiān)彭國(guó)峻接替于右杰繼續(xù)路斯股份的持續(xù)督導(dǎo)工作。

今年3月，路斯股份由安信證券保薦上市，于右杰在6月?lián)纬掷m(xù)督導(dǎo)保薦代表人之一。

安信、另一保代被監(jiān)管談話

于右杰被開(kāi)出罰單之前，監(jiān)管對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及另一名保代的處理已先行落地。

9月底，證監(jiān)會(huì)對(duì)安信證券采取監(jiān)管談話措施的決定。證監(jiān)會(huì)指出，安信證券作為浙江野風(fēng)藥業(yè)控股有限公司創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦機(jī)構(gòu)，相關(guān)保薦代表人擅自刪減、修改已通過(guò)公司內(nèi)核程序的申報(bào)文件內(nèi)容，未重新履行內(nèi)核程序即向證券交易所提交。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)要求安信證券合規(guī)負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人前往證監(jiān)會(huì)接受監(jiān)管談話。并要求安信證券加強(qiáng)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并向深圳證監(jiān)局提交問(wèn)責(zé)整改報(bào)告。

對(duì)于另外一名保代王志超，由于未及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止于右杰擅自刪減、修改已通過(guò)公司內(nèi)核程序的申報(bào)文件內(nèi)容，導(dǎo)致向證券交易所提交的申報(bào)文件未重新履行內(nèi)核程序，證監(jiān)會(huì)亦要求其前往證監(jiān)會(huì)接受監(jiān)管談話。

中證協(xié)保薦代表人分類(lèi)C類(lèi)名單中，安信證券已有8名保代上榜。其中，監(jiān)管因野風(fēng)股份對(duì)王志超作出的監(jiān)管處罰信息已登記在案。

Wind數(shù)據(jù)顯示，按發(fā)行日口徑，2022年以來(lái)，安信證券股權(quán)承銷(xiāo)保薦項(xiàng)目共有24個(gè)，股權(quán)承銷(xiāo)總額299.97億元，在行業(yè)中排名第8位。其中，安信證券年內(nèi)完成12個(gè)IPO項(xiàng)目，累計(jì)保薦金額達(dá)92.1億元，排名第12位。

撤單后仍遭處罰

擅自更改IPO申報(bào)文件，擬上市公司也難以實(shí)現(xiàn)最終沖關(guān)。

創(chuàng)業(yè)板信息顯示，野風(fēng)藥業(yè)于2021年5月遞交申請(qǐng)并獲得創(chuàng)業(yè)板受理，預(yù)計(jì)融資金額5.409億元，為其服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)分別為安信證券、中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所和錦天城律所。

今年3月，創(chuàng)業(yè)板發(fā)出第2輪審核問(wèn)詢函，6月即作出終止上市審核決定。從終止決定內(nèi)容來(lái)看，該次終止系野風(fēng)藥業(yè)及安信證券主動(dòng)撤回材料，但仍未能躲過(guò)監(jiān)管的嚴(yán)查。

自科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板推行注冊(cè)制以來(lái)，業(yè)內(nèi)曾有過(guò)違規(guī)改動(dòng)申報(bào)文件的先例。早在2019年，因在保薦交控科技(行情688015,診股)科創(chuàng)板首發(fā)申請(qǐng)過(guò)程中，未經(jīng)上交所同意，擅自改動(dòng)發(fā)行人注冊(cè)申請(qǐng)文件，中金公司(行情601995,診股)被出具警示函，兩名保代也被上交所通報(bào)批評(píng)。

類(lèi)似地，中信證券(行情600030,診股)也曾因保薦柏楚電子(行情688188,診股)過(guò)程中違規(guī)修改科創(chuàng)板招股書(shū)，被證監(jiān)會(huì)采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

證監(jiān)會(huì)此前指出，中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)是提高資本市場(chǎng)信息披露質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，是防范證券欺詐造假行為、保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要基礎(chǔ)，是深化資本市場(chǎng)改革、促進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。

證監(jiān)會(huì)將按照“零容忍”的工作方針，依法嚴(yán)肅追究中介機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員違法責(zé)任，切實(shí)提高違法成本，有力督促其發(fā)揮資本市場(chǎng)“看門(mén)人”作用，有效構(gòu)建以信息披露為核心的市場(chǎng)運(yùn)行體系。

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