2021年的券商，在轉型中謀求新的發(fā)展。

2個多月的時間里，不僅有11家券商的“掌門人”職位出現(xiàn)了變動，還有4家券商進行了組織架構調整。在響應國家戰(zhàn)略，打造“航母級”券商的背景下，券商們均在發(fā)力，為行業(yè)的美好明天鉚足干勁。

對此，中信改革發(fā)展研究基金會研究員趙亞赟在接受《證券日報》記者采訪時表示：“面對新的形式和競爭加劇，以及新的金融信息技術的應用等因素，券商面臨轉型壓力，一些券商比如東方財富抓住機會趁勢崛起。還有部分券商墨守成規(guī)業(yè)績下滑或增速放緩，券商當前如果想抓住新機遇探索新的轉型路徑，就必須大刀闊斧進行人員和架構的調整。”

4家券商年內調整組織架構

為避免同質化競爭，重塑新的發(fā)展格局，證券行業(yè)近年來一直在探索新的轉型路徑，通常來說，券商組織架構的調整與公司重大經營戰(zhàn)略調整等因素息息相關。

《證券日報》記者據(jù)公開信息不完全統(tǒng)計，今年以來，已有4家券商進行了組織架構調整。3月1日，中泰證券董事會審議通過了《關于公司組織架構調整的議案》。一是新設監(jiān)事會辦公室、機構業(yè)務委員會、績效考核中心;辦公室更名為綜合辦公室，垂直管理北京、上海、深圳綜合管理部;戰(zhàn)略規(guī)劃部更名為規(guī)劃發(fā)展部;登記結算部更名為運營中心;撤銷機構銷售交易部、資金運營管理部。二是授權經營管理層根據(jù)公司經營發(fā)展需要，調整公司總部各部門具體職責及各委員會下設機構的具體設置，但監(jiān)管規(guī)定要求必須以董事會單項決議審批的事項除外。

而就在2月8日，中泰證券的董事會剛剛審議通過了《關于公司設立戰(zhàn)略客戶部、督查室的議案》。同意公司設立戰(zhàn)略客戶部、督查室。也就是說，今年以來，中泰證券一共新設了5個部門，撤銷了2個部門，更名了3個部門。

2月25日，浙商證券董事會審議通過公司《關于設置綜合監(jiān)督部的議案》。2月26日，天風證券根據(jù)公司業(yè)務發(fā)展需要，結合現(xiàn)有情況，董事會同意公司對組織架構作出調整，信息技術中心更名為金融科技中心;金融科技中心機構系統(tǒng)部更名為金融科技中心機構科技部，金融科技中心數(shù)據(jù)管理部更名為金融科技中心數(shù)據(jù)金融部，新設金融科技中心客戶與資產分析平臺部;原信息技術中心零售研發(fā)部調整至零售業(yè)務總部;新設成渝總部。1月11日，光大證券董事會審議通過《關于設立金融創(chuàng)新業(yè)務總部的議案》。

去年以來，多層次資本市場不斷完善，基礎制度改革穩(wěn)步推進，證券行業(yè)總體盈利能力回升。從上述已披露業(yè)績概況的券商來看，光大證券凈利潤增幅暫列上市券商第一，2020年實現(xiàn)凈利潤24.15億元，同比大增325.21%;中泰證券凈利潤27.21億元，同比增長20.95%，浙商證券凈利潤16.27億元，同比增長68.18%。

對于上述券商調整組織架構可以發(fā)現(xiàn)，部分券商正逐漸青睞機構業(yè)務，對此，趙亞赟對《證券日報》記者表示：“上述券商新設立機構業(yè)務委員會、戰(zhàn)略客戶部，也是為了適應股市資金機構化的大趨勢。”

券商“掌門人”變動頻繁

據(jù)《證券日報》記者不完全統(tǒng)計，今年以來包括財通證券、西部證券、紅塔證券、國信證券、華融證券、渤海證券、華西證券、東方財富證券、財信證券、恒泰證券、粵開證券等11家券商中董事長、總經理職位出現(xiàn)了調整。對于高管們的變更，原因大致包括組織調動、個人原因、即將退休等。

其中，一家券商由于總經理的“突然”離職，還未找到接班人。財通證券董事會于2月19日收到公司董事、總經理阮琪遞交的《辭職報告》。阮琪因組織調動原因申請辭去公司董事、董事會風險控制委員會委員及總經理職務。目前，財通證券由于阮琪的辭職，還未有新任總經理上任，2月22日董事會同意在公司總經理空缺期間，由董事長陸建強代為履行總經理職責。

同樣，紅塔證券董事會于1月25日收到董事長李劍波提交的書面辭呈，因工作調整原因，李劍波申請辭去公司第六屆董事會董事、董事長等職務。在新任董事長任職之前，由華士國董事履行董事長職責。2月18日，李石山正式履行公司董事、董事長職責。李石山此前任合和集團黨委委員、副總經理，合和集團為紅塔證券控股股東。

還有一家券商高管或為全力投入基金業(yè)務，辭去總經理職務。2月2日，西部證券原總經理何方因個人原因申請辭去公司總經理職務，辭職后何方仍擔任公司控股子公司西部利得基金董事長職務。根據(jù)西部證券董事長徐朝暉提名并經公司董事會提名委員會審查通過，公司董事會同意聘任齊冰為公司總經理，齊冰原為西部證券合規(guī)總監(jiān)、首席風險官。

《證券日報》從天眼查發(fā)現(xiàn)，2月10日，西部證券就完成了高級管理人員備案，何方退出，新增齊冰為總經理。目前，何方為西部利得基金法定代表人、董事長。值得一提的是，據(jù)東方財富Choice數(shù)據(jù)顯示，何方在西部證券任職期間的最高薪酬高達920.56萬元。

值得關注的是，2月10日，國信證券發(fā)布的一則極短公告引發(fā)了業(yè)內的強烈關注，國信證券表示，接到組織部門通知，張納沙擬作為公司董事、董事長推薦人選。目前，何如繼續(xù)履行董事長職務。據(jù)記者了解，去年5月份，國信證券變更了公司總裁，岳克勝因年齡原因不再擔任公司總裁職務，聘任鄧舸擔任公司總裁。國信證券在招聘方面風格也比較大膽前衛(wèi)。2020年7月份，國信證券在其微信公眾號高調全球招聘公司副總經理，主要負責投資管理或資產管理業(yè)務。

此外，華融證券、渤海證券、華西證券、東方財富證券、財信證券、恒泰證券、粵開證券等券商的“掌門人”職位也均有所變化，原因包括換屆、免去、工作變動、個人原因等等。在目前的監(jiān)管環(huán)境及競爭格局下，高管變動也是券商整體業(yè)務革新、業(yè)務結構調整的一部分。客觀來看，這樣的現(xiàn)象或將有益于整個券商行業(yè)的良性發(fā)展。

趙亞赟對《證券日報》記者表示：“當前，我國證券市場發(fā)生了很大變化，主要投資者資金逐漸機構化國際化，券商原有的組織架構和部分高管已經不適應新的形式;同時，目前券商服務同質化嚴重、競爭激烈，只有重塑行業(yè)發(fā)展格局才能保證在競爭中勝出，而這就需要引進新型管理人才，調整組織架構。”

關鍵詞： 券商 調整架構 機構業(yè)務