股民違規(guī)操縱多只股票，暴賺1.4億。不料，還是被證監(jiān)會逮住了。雖然違規(guī)行為都是發(fā)生在2020年，但逃不了“秋后算賬”。

近日，證監(jiān)會網(wǎng)站公布了《中國證監(jiān)會行政處罰決定書（王寶元）》，披露了一起違規(guī)操縱股票案。自然人王寶元在2020年先后違規(guī)操縱吉林高速(行情601518,診股)、大連熱電、宜賓紙業(yè)(行情600793,診股)、綠城水務(行情601368,診股)、寧波熱電、哈森股份(行情603958,診股)、友邦吊頂(行情002718,診股)、大慶華科(行情000985,診股)等公司股票，累計違法所得142690148.86元。

【資料圖】

最終，王寶元不但違法所得被沒收，還要繳納428070446.58元罰款。

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兇狠操縱

根據(jù)證監(jiān)會的披露，為實施操縱行為，王寶元一共控制并使用了145個證券賬戶。第一輪操縱“吉林高速”使用24個賬戶，第二輪操縱“吉林高速”使用32個賬戶。最多的一次，操縱“大慶華科”竟然使用了54個賬戶，而在這一支股票上的操縱，王寶元就整整賺了7955萬元。可謂賺的盆滿缽滿。

這位神秘的王寶元究竟有多兇狠？我們具體來看：

操縱“吉林高速”情況：2020年2月3日至3月11日，王寶元控制使用24個賬戶，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，影響“吉林高速”股票交易價格和交易量，盈利13,027,217.63元；2020年5月28日至6月15日，王寶元再次控制使用32個賬戶，采用多種手段影響“吉林高速”股票交易價格和交易量，盈利2,046,742.53元。

操縱“大連熱電”情況：2020年3月27日至4月3日，王寶元控制使用22個賬戶，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，影響“大連熱電”股票交易價格和交易量，盈利4,908,483.09元。

操縱“宜賓紙業(yè)”情況：2020年4月27日至5月8日，王寶元控制使用18個賬戶，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，影響“宜賓紙業(yè)”的交易價格和交易量，盈利7,589,845.14元。

操縱“綠城水務”情況：2020年5月7日至5月18日，王寶元控制使用19個賬戶，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，影響“綠城水務”的交易價格和交易量，盈利1,696,937.28元。

操縱“寧波熱電”情況：2020年5月13日至6月2日，王寶元控制使用27個賬戶，采用多種手段影響“寧波熱電”的交易價格和交易量，盈利5,214,226.11元。（已更名為“寧波能源(行情600982,診股)”）

操縱“哈森股份”情況：2020年6月1日至6月4日，王寶元控制使用26個賬戶，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，影響“哈森股份”交易價格和交易量，盈利10,161,405.01元。

操縱“友邦吊頂”情況：2020年6月4日至7月15日，王寶元控制使用23個賬戶，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，影響“友邦吊頂”交易價格和交易量，盈利18,488,474.42元。

操縱“大慶華科”情況：2020年7月3日至11月6日，王寶元控制使用54個賬戶，采用多種手段影響“大慶華科”股票交易價格和交易量，盈利79,556,817.65元。

通過上述操作期間，相關上市公司的股價表現(xiàn)對比可以發(fā)現(xiàn)，凡是經(jīng)過王寶元介入的股票，短期內(nèi)都大幅上漲。但是王寶元一旦出貨完成，股價都伴隨著暴跌。

王寶元的操作手法也被曝光。

在建倉期間，他大量使用賬戶組按照不低于賣一價進行申買。在拉抬過程中，他輪流采用“買入為主部分賣出”以及“賣出為主部分買入”的方式，使用大量的虛假報撤單行為，逐步拉抬股價。同時大量采用了對倒交易影響股價。等到股價高位時，再兇狠出貨。

根據(jù)證監(jiān)會的披露，在聽證過程中，王寶元及其代理人提出了四點意見進行辯護。一是賬戶控制認定有誤。二是涉案交易行為情節(jié)輕微，社會危害程度較小。三是獲利金額認定有誤，應當依法予以糾正。四是“沒一罰三”量罰幅度過重，與處罰慣例相左。綜上，王寶元請求不給予行政處罰或者減輕、從輕處罰。

不過，證監(jiān)會對上述辯解進行了一一駁斥。最終并根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，沒收王寶元違法所得142,690,148.86元，并處以428,070,446.58元罰款。

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違規(guī)操縱股票屢禁不止

早在今年一月，證監(jiān)會開出的一張《行政處罰書》顯示，從2018年4月起，私募機構江蘇駿鄴投資有限公董事長鄭德勝以1:4或1:5的比例配資，借入并使用26個證券賬戶違規(guī)操縱亞振家居(行情603389,診股)（603389.SH）、諾邦股份(行情603238,診股)（603238.SH）、圣龍股份(行情603178,診股)（603178.SH）等股票。最終鄭德勝被證監(jiān)會立案調(diào)查、審理，最終對其沒收違法所得3144.35萬元，并處以3144.35萬元罰款。

像王寶元、鄭德勝這種操縱方法，只能叫做“小兒科”。更牛的操縱，是和上市公司“合作”操縱。曾經(jīng)的私募一哥徐翔判決后，他的操縱手法也被曝光。

2009-2015年，徐翔成立上海澤熙投資管理有限公司和上海澤熙資管理中心（普通合伙）等機構，設立“澤熙1期”至“澤熙12期”、“澤煦”、“澤熙增煦”等私募基金。同時，徐翔又控制了親友鄭素貞和以澤熙公司員工以及員工親友名義開設的證券賬戶多達139個，涉及76個自然人和1個合伙企業(yè)。

2010~2015年，徐翔單獨或伙同他人，先后與13家上市公司的董事長或者實際控制人合謀操縱股票。在11起上市公司股票交易的操縱中，徐翔等人約定由上市公司董事長或者實際控制人控制上市公司擇機發(fā)布“高送轉”“業(yè)績預增”等利好消息，引入“乙型肝炎治療性疫苗”“石墨烯”“手機游戲”“在線教育”“機器人(行情300024,診股)”“PPP”“上市公司＋PE”“澤熙產(chǎn)品舉牌”等熱點題材。徐翔基于上述信息優(yōu)勢，使用澤熙產(chǎn)品及其控制的證券賬戶，在二級市場進行上述公司股票的連續(xù)買賣，拉升股價。上市公司股票價格拉升后，徐翔用澤熙產(chǎn)品及其控制的證券賬戶以大宗交易的方式接盤上述公司股東減持的股票，并隨后在二級市場全部拋售，拋售過程中伴有大量競價買賣行為。上述公司股東將大宗交易減持股票超過約定底價的部分，按照約定的比例與徐翔等人五五或者四六分成，匯入徐翔指定的賬戶。徐翔等人收到分成款項后，銷毀雙方簽署的協(xié)議。

根據(jù)徐翔一案的判決書，徐翔等人實際非法獲利93. 38億元，持有東方金鈺定向增發(fā)股票1. 44億股（截至2015年8月18日）。其中，徐翔等人在二級市場競價交易及大宗交易接盤后在二級市場拋售獲利49. 78億元；徐翔單獨獲取大宗交易減持分成款21. 24億元，持有東方金鈺定向增發(fā)股票1. 44億股；徐翔等人共同獲取大宗交易減持分成款15. 91億元。

操縱市場、內(nèi)幕交易嚴重破壞市場交易秩序，嚴重干擾市場功能發(fā)揮，嚴重侵害投資者合法權益，是影響證券市場健康發(fā)展的“沉疴頑疾”，歷來是證監(jiān)會稽查執(zhí)法嚴厲打擊的重點。近年來，證監(jiān)會稽查執(zhí)法部門依托交易所大數(shù)據(jù)監(jiān)控技術，加強異常交易賬戶信息、違法線索綜合分析研判，提升了全鏈條打擊的精準度。

越來越多的股票操縱“黑手”正一一被揪出來。

關鍵詞： 上市公司 吉林高速 資金優(yōu)勢