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西南證券(行情600369,診股)兩名員工時隔半年又被罰！

5月24日，寧夏證監(jiān)局公告，對西南證券員工李某陽、于某紅出具警示函。

經(jīng)查，李某陽在西南證券吳忠裕民東街證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在未和客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議、未評估客戶風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求的情況下，通過微信及微信群向客戶發(fā)送個股分析、預(yù)測或建議的相關(guān)信息，且在提供投資建議時，沒有合理依據(jù)、未對潛在的投資風(fēng)險進行提示。

于某紅則在任職期間存在以下違規(guī)行為：一是未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，通過微信及微信群向客戶發(fā)送個股分析、預(yù)測或建議的相關(guān)信息。二是作為營業(yè)部負責(zé)人，未有效落實管理責(zé)任。

兩人連同所屬營業(yè)部半年前剛被罰

記者注意到，李某陽、于某紅和二人所在的西南證券吳忠裕民東街證券營業(yè)部在2022年12月中旬剛被寧夏證監(jiān)局“點名”。

寧夏證監(jiān)局在上述營業(yè)部檢查的時候發(fā)現(xiàn)存在以下問題：

一是營業(yè)部未保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料；二是作為B型營業(yè)部，信息技術(shù)崗人員長期空缺；三是營業(yè)部缺少信息系統(tǒng)管理相關(guān)技術(shù)文檔，未執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)及信息系統(tǒng)相關(guān)管理制度；四是營業(yè)部個別員工存在替客戶進行證券交易的行為，且營業(yè)部發(fā)現(xiàn)該情況后，未及時向?qū)幭淖C監(jiān)局報告。

警示函顯示，李某陽在上述營業(yè)部從業(yè)期間，存在替客戶辦理證券交易的行為；于某紅作為營業(yè)部負責(zé)人，未有效落實管理責(zé)任。

寧夏證監(jiān)局指出，上述問題反映出該營業(yè)部內(nèi)部控制和合規(guī)管理不到位，應(yīng)采取切實有效的整改措施，對上述問題進行整改。

多家券商員工因“違規(guī)薦股”被罰

此前已有多名券商員工因“違規(guī)薦股”被監(jiān)管處罰。

今年1月，湖北證監(jiān)局對長江證券(行情000783,診股)員工錢某出具警示函，因其在武漢和平大道證券營業(yè)部從業(yè)期間存在委托他人從事客戶招攬活動、在未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的情況下向客戶提供投資建議的行為。

2022年10月，上海證監(jiān)局對天風(fēng)證券(行情601162,診股)上海民生路證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人邵某采取責(zé)令改正措施，因其存在向客戶推薦股票的行為。

去年7月，江蘇證監(jiān)局連發(fā)3張罰單，針對長江證券鹽城世紀大道營業(yè)部及其營業(yè)部負責(zé)人朱某鳳、合規(guī)人員何某。

該營業(yè)部被處罰的原因主要是，在未和客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議、營業(yè)部多名員工在未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的情況下，就證券市場、證券品種的走勢，投資證券的可行性，在微信群中向公眾發(fā)送個股分析、預(yù)測或建議等相關(guān)信息。

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