券商中國記者從相關券商處獲悉，在前期征求意見的基礎上，《證券公司文化建設實踐評估辦法（試行）（草案）》（下稱《評估辦法》）將提交理事會審議并表決。如表決通過，中證協(xié)在履行相關程序后將會正式發(fā)布。

據(jù)了解，文化建設的評估指標包含基礎指標、加分指標及扣分指標?；A指標有加強聲譽約束、激發(fā)組織活力、崇尚專業(yè)精神等11個方面共計50項。加分指標有8項，其中文化建設成果被宣傳報道或推廣最高加0.5分?？鄯种笜斯灿?項，其中，薪酬激勵過于激進，未能體現(xiàn)建立長期激勵機制和穩(wěn)健薪酬制度要求的，最高扣1分。

基礎指標基準分為7分，在基準分基礎上，根據(jù)評估指標進行加分或扣分。依據(jù)評分結(jié)果，將券商文化建設實踐評估結(jié)果分為A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D等4大類7個級別。

中證協(xié)將按照要求將實踐評估分類結(jié)果及加分建議報送證監(jiān)會，供監(jiān)管部門在證券公司分類監(jiān)管工作中參考使用。

《評估辦法》不久或?qū)⒄桨l(fā)布

為推動形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化，建立文化建設激勵約束機制，規(guī)范證券公司文化建設實踐評估與實踐年度報告編制工作，中證協(xié)證券行業(yè)文化建設專業(yè)委員會成立專項工作組，在征求行業(yè)和監(jiān)管部門意見建議的基礎上，研究制定了《評估辦法》等文件，現(xiàn)提交理事會審議并表決。如表決通過，中證協(xié)將履行相關程序后發(fā)布。

早在2021年6月，中證協(xié)就組織開展了首次證券公司文化建設實踐評估工作。評估工作結(jié)束后，中證協(xié)向全體證券公司就評估方案及指標征求了意見。對于優(yōu)化評估方案和指標，行業(yè)也提出了一些建議。

首先，評估指標應充分體現(xiàn)《證券行業(yè)文化建設十要素》要求。其次，對評估標準進一步細化提升可操作性。再次，優(yōu)化評估指標總體分值設置，增加基礎指標分值比重，降低加分指標分值比重。最后，對文化建設納入章程、文化建設第一責任人、宣傳陣地、培訓學院、博士后工作站、公益組織等靜態(tài)加分指標進行調(diào)整。

在充分吸納行業(yè)各項建議的基礎上，中證協(xié)對評估指標進行了完善，同時起草了《評估辦法》，明確文化建設實踐評估的組織實施，為實踐評估工作提供制度支撐。

2021年12月底，中證協(xié)再次就《評估辦法》等向行業(yè)征求過意見。記者對比去年12月底的征求意見評標指標，發(fā)現(xiàn)目前的版本也在原來基礎上有一定的修改。比如，現(xiàn)在的扣分指標有6項，之前是4項。

基礎指標有50項，標準分7分

評估指標包含基礎指標、加分指標及扣分指標。最終分數(shù)等于基礎指標基準分（7分），減去基礎指標扣分總分值，加上加分指標評估總分值，減去扣分指標評估總分值。

具體而言，基礎指標包括總體要求、平衡各方利益、建立長效激勵、加強聲譽約束、落實責任擔當、融合發(fā)展戰(zhàn)略、強化文化認同、激發(fā)組織活力、秉承守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神、堅持可持續(xù)發(fā)展11個方面共計50項指標。

這其中，新增的指標包括：公司構(gòu)建了ESG治理架構(gòu)和治理機制（如有）；自覺維護行業(yè)聲譽，抵制對行業(yè)聲譽產(chǎn)生不良影響的行為或現(xiàn)象，樹立良好的行業(yè)形象；建立長期與短期兼顧的激勵機制，通過適度拉長業(yè)績考核周期、薪酬遞延等方式形成合理有效的長周期考核評價體系和收入分配機制等。

券商應當對照基礎指標逐項進行評估，文化建設實踐情況不完全符合基礎指標要求的，自評時應當每項扣0.1分。

文化建設成果被媒體宣傳可加分

加分指標共計8項。

具體而言，參與中證協(xié)自律規(guī)則及規(guī)范研究討論工作，最高加0.3分。服務行業(yè)專業(yè)能力提升參與協(xié)會組織的培訓及評價測試工作，最高加0.5分。發(fā)揮行業(yè)智庫作用服務國民經(jīng)濟和資本市場發(fā)展，最高加0.5分。加強行業(yè)文化理論研究，最高加0.3分。宣傳行業(yè)形象，最高加0.3分。文化理念引導，最高加0.3分。文化建設成果被宣傳報道或推廣，最高加0.5分。文化建設工作獲得獎勵或肯定，最高加0.3分。

券商中國記者注意到，在“文化建設成果被宣傳報道或推廣”的指標中，如果文化建設成果被中央媒體報道或公司文化建設案例被高校收錄進教材、案例庫的，每項加0.1分。這里的中央媒體范圍，參見國家網(wǎng)信辦公布的互聯(lián)網(wǎng)新聞信息稿源名單。

在“加強行業(yè)文化理論研究”指標中，公司人員在核心刊物、中央媒體發(fā)表行業(yè)文化建設及其他與證券業(yè)務、資本市場發(fā)展相關的理論研究文章的，每項加0.1分。

在“宣傳行業(yè)形象”指標中，公司通過中央媒體主動宣傳行業(yè)形象、宣導行業(yè)文化理念的，每項加0.1分。

薪酬激勵過于激進成最大扣分項

扣分指標共計6項。

未在規(guī)定的自評結(jié)果報送日期之前報送自評結(jié)果及相關評估材料且無正當理由的，扣0.5分。自評及評估結(jié)果異議反饋過程中，公司未如實、客觀開展評估、提供有關證明材料的，最高扣0.5分。未按《證券公司文化建設實踐年度報告編制指引》規(guī)定公示證券公司文化建設實踐年度報告的，最高扣0.5分。

公司從業(yè)人員在黨的建設、行業(yè)文化、職業(yè)道德方面的持續(xù)培訓學時未達到協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定比重的，扣0.2分。薪酬激勵過于激進，未能體現(xiàn)建立長期激勵機制和穩(wěn)健薪酬制度要求的，最高扣1分。中證協(xié)認定的其他扣分情形，最高扣0.5分。

評估結(jié)果成券商分類評級參考

中證協(xié)根據(jù)證券公司實踐評估計分的高低，將證券公司文化建設實踐評估結(jié)果分為A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D等4大類7個級別：

1、A類公司文化建設水平在行業(yè)內(nèi)最高，在業(yè)務開展中能夠踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的核心價值觀，文化建設能較好地與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式、行為規(guī)范相融合。

2、B類公司文化建設水平在行業(yè)內(nèi)較高，文化建設能基本與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式、行為規(guī)范相融合。

3、C類公司文化建設在行業(yè)內(nèi)處于一般水平，能夠自覺踐行證券行業(yè)核心價值觀。

4、D類公司不重視文化建設工作，證券公司文化建設工作存在重大問題或缺陷。

中證協(xié)根據(jù)行業(yè)文化建設情況，結(jié)合以前年度分類結(jié)果提出各類別比例建議，并根據(jù)評估計分分布情況，提出各類別、各級別公司數(shù)量建議。

據(jù)了解，中證協(xié)將按照要求將實踐評估分類結(jié)果及加分建議報送證監(jiān)會，供監(jiān)管部門在證券公司分類監(jiān)管工作中參考使用。

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