(相關(guān)資料圖)

近期，監(jiān)管部門持續(xù)加大對(duì)中介機(jī)構(gòu)“看門人”的監(jiān)督力度，招商證券(行情600999,診股)、華安證券(行情600909,診股)、國(guó)泰君安(行情601211,診股)證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、民生證券同一日被罰，原因都和投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善、質(zhì)控不嚴(yán)有關(guān)。

在此之前的11月8日，因在一單創(chuàng)業(yè)板IPO項(xiàng)目中存在違規(guī)行為，安信證券領(lǐng)罰，一名簽字保代被“關(guān)小黑屋”半年。

值得注意的是，投行業(yè)務(wù)發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁的安信證券，今年以來(lái)罰單不斷。

1

擅自刪改IPO申報(bào)文件

安信證券收三張罰單

根據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站的處罰信息，于某杰作為浙江野風(fēng)藥業(yè)股份有限公司（下稱“野風(fēng)藥業(yè)”）創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦代表人，擅自修改通過(guò)公司審批的申報(bào)文件，未按公司要求重新履行審批程序。故此，證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選6個(gè)月措施的決定，即期間不得擔(dān)任或者實(shí)際履行證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)。

野風(fēng)藥業(yè)由安信證券保薦，計(jì)劃募資5.41億元，不過(guò)在6月16日申請(qǐng)了撤回IPO，本次監(jiān)管罰單屬于“事后追罰”。于某杰被認(rèn)定為不適當(dāng)人選6個(gè)月，意味著其半年內(nèi)不能從事投行等相關(guān)業(yè)務(wù)。

這是注冊(cè)制試點(diǎn)以來(lái)保薦代表人因擅自刪改IPO申報(bào)文件等行為，受到的最重處罰。

而據(jù)了解，針對(duì)野風(fēng)藥業(yè)IPO，安信證券內(nèi)核委員會(huì)討論問(wèn)題總共36個(gè)，其中近九成遭于某杰刪除，不僅收入、成本等方面的問(wèn)題被刪除，公司歷史沿革都被部分刪改，性質(zhì)惡劣。

因該違規(guī)行為，早在9月30日，證監(jiān)會(huì)先行披露了對(duì)安信證券和另一位保薦代表人王某超的行政監(jiān)管措施。王某超因未及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止于某杰的違規(guī)行為，被采取監(jiān)管談話措施。安信證券合規(guī)負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人同時(shí)被要求接受監(jiān)管談話。

安信證券共有174名注冊(cè)的保薦代表人。Wind顯示，刨除終止審查的項(xiàng)目，截至11月10日，安信證券共有31個(gè)IPO項(xiàng)目正在排隊(duì)中。其中，于某杰無(wú)項(xiàng)目，王某超擔(dān)任的保薦項(xiàng)目有1個(gè)，目前為預(yù)先披露更新?tīng)顟B(tài)。

1

投行業(yè)務(wù)連吃罰單

安信證券投行業(yè)務(wù)并非主要支柱業(yè)務(wù)，2018年排名還未能排進(jìn)前二十，但進(jìn)入2019年之后，突然開(kāi)始發(fā)力，近三年同比增長(zhǎng)率均超過(guò)20%，勢(shì)頭迅猛。

公開(kāi)數(shù)據(jù)顯示，2021年，安信證券投行業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)凈收入14.93億元，同比增長(zhǎng)47.20%，行業(yè)排名第12，同比提升6名，其中北交所上市業(yè)務(wù)行業(yè)排名第1名。

2021年全年，安信證券IPO承銷數(shù)量21家，全行業(yè)排名第6，增發(fā)家數(shù)為9家，排名第21。

不過(guò)，在投行業(yè)務(wù)高增長(zhǎng)的背后，安信證券曾遭受媒體質(zhì)疑，更因投行業(yè)務(wù)違規(guī)連吃罰單。

2021年9月，安信證券分管投行業(yè)務(wù)的副總裁秦沖離職，曾經(jīng)引起輿論的廣泛關(guān)注。有媒體報(bào)道，秦沖的離職或與原科創(chuàng)板審核中心副主任操艦被調(diào)查有關(guān)，操艦、秦沖等人背后交匯著隱秘的同學(xué)同鄉(xiāng)關(guān)系鏈，在操艦擔(dān)任發(fā)審委委員期間，他曾經(jīng)參與審核過(guò)多個(gè)安信證券擔(dān)任主承銷商的公司上市。

2021年8月，證監(jiān)會(huì)對(duì)安信證券及保薦代表人田士超、郭明新采取行政監(jiān)管措施。證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，其在保薦東方日升(行情300118,診股)發(fā)行可轉(zhuǎn)債過(guò)程中，“申請(qǐng)文件或信息披露資料存在相互矛盾或者同一事實(shí)表述不一致且有實(shí)質(zhì)性差異”的情形。

1月19日，浙江證監(jiān)局連發(fā)8份罰單，對(duì)安信證券及投行條線上的7名責(zé)任人采取監(jiān)管措施，其中包括已離職的秦沖。罰單顯示，安信證券在開(kāi)展2015年重大資產(chǎn)購(gòu)買項(xiàng)目、2019年公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，未能對(duì)亞太藥業(yè)(行情002370,診股)信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證，盡職調(diào)查不充分，未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，內(nèi)部質(zhì)量控制不完善。

5月19日，安信證券還收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司開(kāi)具的罰單，劍指“持續(xù)督導(dǎo)計(jì)劃的編制流于形式”等四大違規(guī)情形。

種種跡象顯示，安信證券今年收到的罰單中，投行業(yè)務(wù)已成為“重災(zāi)區(qū)”，收入也因此受到?jīng)_擊。今年上半年，據(jù)母公司國(guó)投資本(行情600061,診股)披露，安信證券實(shí)現(xiàn)投行業(yè)務(wù)凈收入6.81億元，同比僅增加2.63%。

關(guān)鍵詞： 安信證券 投行業(yè)務(wù) 違規(guī)行為