又有證券從業(yè)者遭遇監(jiān)管罰單！

12月28日，河北證監(jiān)局發(fā)布一份行政處罰決定書顯示，長江證券(行情000783,診股)研究所研究員靳某獲知關(guān)于某個股的未公開信息，告知其父親并指導交易，累計成交411.06萬元。

證券從業(yè)人員不得炒股，但對于家屬從事證券交易并未進行明文禁止。因此，此次監(jiān)管對靳某處罰的依據(jù)為《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》。最終，靳某被給予警告，并處以3萬元的罰款。

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92年研究員獲悉“獨特信息”

據(jù)調(diào)查，靳某自2019年1月起擔任長江證券股份有限公司研究員，系長江證券的證券從業(yè)人員。

Wind信息顯示，靳某任職于長江證券，屬于金屬研究團隊，研究方向為有色金屬，是鋼鐵有色行業(yè)研究員，2年鋼鐵有色行業(yè)研究經(jīng)驗。靳某為武漢理工大學工學學士、卡耐基梅隆材料科學碩士，負責有色能源金屬。

值得一提的是，靳某所在的團隊曾多年在新財富評選中榜上有名。公開信息顯示，長江證券在2019年-2022年的新財富最佳分析師評選中，“金屬和金屬新材料”研究領(lǐng)域均獲第一名。

據(jù)監(jiān)管調(diào)查，靳某因工作關(guān)系認識某公募基金的基金經(jīng)理徐某航。2021年4月15日至4月30日期間，靳某利用與徐某航共同路演、調(diào)研等活動機會，從徐某航處獲知該基金關(guān)于“錦泓集團(行情603518,診股)”的未公開信息。

近水樓臺先得月，賣方研究與公募基金之間的緊密聯(lián)系的確容易導致未公開信息的傳遞。那么，“未公開信息”具體是指哪些信息？監(jiān)管并未予以公布。但對于基金經(jīng)理而言，其負責基金的具體運營投資，對于基金交易相關(guān)個股的計劃、時點以及交易占比等內(nèi)容自然是熟知于心。一旦透露關(guān)于個股的相關(guān)操作情況，就容易形成“未公開信息”的泄露。

在獲得消息后，靳某將相關(guān)信息告知其父親，并指導其父親使用自有資金，通過其父親本人賬戶交易“錦泓集團”，累計成交金額411.06萬元。

違反廉潔從業(yè)規(guī)定被罰

證券從業(yè)人員不得炒股，但對于家屬從事證券交易并未進行明文禁止。因此，此次處罰的事由也并非證券從業(yè)人員違規(guī)炒股，而是《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》。

根據(jù)《廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員不得直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益。

河北證監(jiān)局指出，靳某的行為違反了《廉潔從業(yè)規(guī)定》上述規(guī)定。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，河北證監(jiān)局決定對靳某給予警告，并處以3萬元的罰款。

目前，中證協(xié)從業(yè)人員信息公示中，靳某的從業(yè)信息已無法查詢。

今年8月，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)文要求加強對證券分析師參加外部評選的自律管理。其中提到，各券商應(yīng)加強對證券分析師參加外部評選的管理，認真審核參評人員參評資格。

分析師在報名后至評選結(jié)果公布前因違法違規(guī)受到證監(jiān)會行政處罰、被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施或被立案調(diào)查，或被協(xié)會采取書面自律管理措施，分析師所在機構(gòu)應(yīng)當在知悉上述情況當天告知評選主辦方，并向評選主辦方提出終止相關(guān)分析師及其所在參評團隊繼續(xù)參評；分析師在評選結(jié)果公布后至本年度結(jié)束前受到前述處理或立案調(diào)查，分析師所在機構(gòu)應(yīng)當在知悉上述情況當天告知評選主辦方，并向評選主辦方提出取消相關(guān)分析師及其所在參評團隊當年獲得的獎項。

另外，今年以來使用親屬賬戶炒股被罰的證券從業(yè)人員同樣層出不窮。12月6日，深圳證監(jiān)局披露的行政處罰信息顯示，國信證券(行情002736,診股)前員工王某迪控制使用其母親和配偶的證券賬戶，兩年半時間累計交易近2500萬元，最終虧損22萬元。2022年2月底，王某迪被停職，后被深圳證監(jiān)局處以5萬元罰款。

類似的，上月深圳證監(jiān)局還曾披露國海證券(行情000750,診股)兩名前投顧人員借用他人賬戶違規(guī)炒股的情況。其中，黎某毅使用父親、母親和配偶賬戶組總成交金額1832.46萬元，盈利10.08萬元；雷某清控制使用同學賬戶，總成交金額231.97萬元，盈利0.70萬元，最終，兩人均被“沒一罰一”。

關(guān)鍵詞： 從業(yè)人員 廉潔從業(yè) 工作人員