3月28日晚間，證監(jiān)會官網(wǎng)公布三份罰單，涉及國泰君安(行情601211,診股)、海通證券(行情600837,診股)、中銀國際證券的6名保代。從事由來看，這6名保代均因保薦的可轉(zhuǎn)債或IPO項(xiàng)目業(yè)績變臉而被追責(zé)。

2名保代被認(rèn)定為不適當(dāng)人選3個月

△來源：證監(jiān)會官網(wǎng)

證監(jiān)會官網(wǎng)披露，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)郭威、劉愛亮保薦的廣州航新航空科技股份有限公司（以下簡稱航新科技(行情300424,診股)）可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目，發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損。

證監(jiān)會表示，按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十一條的規(guī)定，證監(jiān)會決定認(rèn)定郭威、劉愛亮為不適當(dāng)人選，在2022年3月1日至2022年5月31日期間，不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

中證協(xié)公開資料顯示，郭威、劉愛亮分別于2008年9月、2010年11月加入國泰君安證券，分別自2014年9月、2015年7月起任保薦代表人。

據(jù)悉，國泰君安作為航新科技2020年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，原委派郭威、劉愛亮作為持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人。航新科技2020年年報(bào)顯示，當(dāng)年歸屬于上市公司股東的凈利潤為-3.27億元，歸屬于上市公司股東的扣非凈利潤為-3.37億元。

據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十一條規(guī)定，發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損的，中國證監(jiān)會可以暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)資格3個月，對保薦代表人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施，尚未盈利的企業(yè)或者已在證券發(fā)行募集文件中充分分析并揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的除外。

4名保代因保薦項(xiàng)目利潤下滑50%以上被罰

△來源：證監(jiān)會官網(wǎng)

證監(jiān)會官網(wǎng)披露，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)唐滿云、陳默保薦的深圳市寶明科技(行情002992,診股)股份有限公司（以下簡稱寶明科技）首發(fā)項(xiàng)目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上。

按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第170號）第七十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定在2022年3月1日至2022年5月31日期間，暫不受理唐滿云、陳默出具的與行政許可有關(guān)的文件。在此期間，中止審查由唐滿云、陳默出具行政許可有關(guān)文件并已受理的行政許可申請。

中證協(xié)公開資料顯示，唐滿云、陳默均于2017年加入中銀國際證券，擔(dān)任保薦代表人。寶明科技為中銀國際證券2020年保薦的IPO項(xiàng)目。據(jù)了解，唐滿云目前已從中銀國際證券離職，在另一家券商擔(dān)任保代。

△來源：證監(jiān)會官網(wǎng)

同時(shí)，證監(jiān)會官網(wǎng)披露，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)王行健、張恒保薦的深圳市新星輕合金材料股份有限公司可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上。

按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第170號）第七十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定在2022年3月1日至2022年5月31日期間，暫不受理王行健、張恒出具的與行政許可有關(guān)的文件。在此期間，中止審查由王行健、張恒出具行政許可有關(guān)文件并已受理的行政許可申請。

中證協(xié)公開資料顯示，王行健、張恒分別于2011年、2008年加入海通證券，于2015年、2012年變更為保薦代表人。受罰的項(xiàng)目為海通證券2020年保薦的可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目。

關(guān)鍵詞： 證監(jiān)會出手6人被罰