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證券業(yè)“強(qiáng)監(jiān)管”立體執(zhí)法仍在持續(xù)進(jìn)行中……

12月5日，深圳證監(jiān)局、浙江證監(jiān)局一口氣開(kāi)出多張罰單，涉及五礦證券、中天證券、金元證券等多家券商，違規(guī)行為包括違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶與他人之間的融資活動(dòng)提供便利和服務(wù)、違規(guī)兼職、公司知情不報(bào)等等。

值得注意的是，今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)對(duì)券商的監(jiān)管進(jìn)一步加強(qiáng)，罰單也較往年同期有所增加。數(shù)據(jù)顯示，監(jiān)管在上半年向各券商、從業(yè)人員及營(yíng)業(yè)部開(kāi)出了176家罰單，涉及64家券商，其中過(guò)半罰單是“一案雙罰”，指向券商營(yíng)業(yè)部及從業(yè)人員。

多位業(yè)內(nèi)人士表示，今年以來(lái)，監(jiān)管密集披露證券公司及相關(guān)人員違規(guī)行為，不斷出臺(tái)制度督促“看門人”歸位盡責(zé)，再度彰顯了“強(qiáng)監(jiān)管”決心。作為證券市場(chǎng)主力軍，券商擔(dān)任著資本市場(chǎng)“看門人”的重要角色，券商應(yīng)該壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，規(guī)范業(yè)務(wù)合規(guī)問(wèn)題，使其服務(wù)資本市場(chǎng)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力不斷提高。

為客戶融資活動(dòng)提供便利，又有多家券商及從業(yè)人員“栽跟頭”

12月5日，深圳證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)五礦證券有限公司深圳金田路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定》。

行政監(jiān)管措施決定書(shū)中提到，經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你營(yíng)業(yè)部存在從業(yè)人員違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利等問(wèn)題，反映出你營(yíng)業(yè)部客戶異常交易監(jiān)控機(jī)制不完善，從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理不足，合規(guī)管理不到位。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》）第三條、第六條，《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)修正）第十七條、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定》）第三條第三項(xiàng)的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第八條的規(guī)定，我局決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

從處罰結(jié)果來(lái)看，五礦證券遭到“一案雙罰”，除了深圳金田路證券營(yíng)業(yè)部之外，相關(guān)人員陳夏珊也被出具警示函。

同日，深圳證監(jiān)局還發(fā)布了中天證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人被采取監(jiān)管談話措施的決定。根據(jù)行政監(jiān)管措施決定書(shū)，經(jīng)查，你在任中天證券股份有限公司深圳深南大道證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，違規(guī)參與客戶證券賬戶出借，并為客戶與他人之間的融資活動(dòng)提供便利和服務(wù)。以上情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)）第十條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款，我局決定對(duì)你采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人兼職“賺外快”，公司知情不報(bào)

12月5日，浙江證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)金元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司瑞安安陽(yáng)路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人葉羽在任職期間，存在在你公司參股或者控股的公司以外的營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職的行為。你公司在知悉葉羽有關(guān)兼職行為后，未按規(guī)定向我局報(bào)告，反映出公司內(nèi)部控制不完善、合規(guī)管理不到位。

上述行為違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)令第88號(hào)）第三十七條第一款、第五款，《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第三十二條的規(guī)定。根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

而金元證券也因知情不報(bào)被波及，浙江證監(jiān)局認(rèn)為，公司在知悉葉羽有關(guān)兼職行為后，未按規(guī)定報(bào)告，反映出公司內(nèi)部控制不完善、合規(guī)管理不到位的問(wèn)題。據(jù)此，金元證券同樣被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，同時(shí)記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

關(guān)鍵詞： 從業(yè)人員 證券公司 管理辦法