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考試偷拍試題被開除。

今年7月，有從業(yè)人員在證券專業(yè)人員水平測(cè)試考試時(shí)，在“證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)”科目中，使用手機(jī)進(jìn)行拍題，上述行為屬于“使用攝錄設(shè)備獲取測(cè)試內(nèi)容”的特別嚴(yán)重違規(guī)情形。該人員被公司開除，被中證協(xié)禁考5年。近日，中證協(xié)公布了相關(guān)情況。

據(jù)了解，在被稱為券業(yè)“高考”的證券從業(yè)資格考試中，有多人次存在偷拍、替考的嚴(yán)重違規(guī)情形，均已被處理。中證協(xié)的證券專業(yè)人員水平測(cè)試新規(guī)根據(jù)近年來(lái)發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點(diǎn)，分類細(xì)化違規(guī)責(zé)任，明確測(cè)試違規(guī)情形從原來(lái)的17種增加至20種。

考試偷拍試題被開除

近日，中證協(xié)發(fā)布了證券業(yè)水平測(cè)試考試違規(guī)人員的處理結(jié)果。

結(jié)果稱，為整頓考試秩序，嚴(yán)肅考場(chǎng)紀(jì)律，維護(hù)公平、公正的考試環(huán)境，依據(jù)《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》等規(guī)定，現(xiàn)將2022年7月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試違規(guī)人員的處理情況進(jìn)行公告。

對(duì)2名輕微違規(guī)人員采取取消當(dāng)場(chǎng)成績(jī)的措施。名單如下（按姓名首字母排序）：馬某莎、張某奇。

對(duì)1名嚴(yán)重違規(guī)人員采取取消當(dāng)次全部測(cè)試成績(jī)、自違規(guī)行為確認(rèn)之日起二十四個(gè)月內(nèi)禁止參加測(cè)試的措施。名單如下：顧某勇。

對(duì)1名特別嚴(yán)重違規(guī)人員采取取消當(dāng)次全部測(cè)試成績(jī)、自違規(guī)行為確認(rèn)之日起六十個(gè)月內(nèi)禁止參加測(cè)試的措施；同時(shí)，采取認(rèn)定二十四個(gè)月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)（全部證券業(yè)務(wù)）的紀(jì)律處分。名單如下：凌某雪。以上所有違規(guī)人員禁考期內(nèi)不得報(bào)名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

與此同時(shí)，中證協(xié)還發(fā)布了《關(guān)于對(duì)凌某雪采取自律措施的決定》。經(jīng)查，凌某雪在從業(yè)期間于2022年7月23日參加中證協(xié)組織的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)專場(chǎng)測(cè)試，在“證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)”科目中，使用手機(jī)進(jìn)行拍題，上述行為屬于“使用攝錄設(shè)備獲取測(cè)試內(nèi)容”的特別嚴(yán)重違規(guī)情形，違反了中證協(xié)《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

考慮到廣東博眾智能科技投資有限公司已因此對(duì)凌某雪采取解除勞動(dòng)合同的措施，根據(jù)《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》第四十、四十八條等相關(guān)規(guī)定，中證協(xié)決定對(duì)凌某雪采取認(rèn)定二十四個(gè)月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)（全部證券業(yè)務(wù)）的紀(jì)律處分，并按規(guī)定記入中證協(xié)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)和證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

替考、偷拍多次出現(xiàn)

上述案例并非個(gè)例，在證券業(yè)從業(yè)人員水平測(cè)試（以前稱證券從業(yè)資格考試）中，替考、偷拍是比較常見的違規(guī)方式。中證協(xié)也都進(jìn)行了處理。

黃某帆在九州證券從業(yè)期間，于2020年9月13日參加中證協(xié)組織的證券從業(yè)資格考試，在“發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)”科目中請(qǐng)他人代替參加考試，存在由他人冒名代替參加考試的嚴(yán)重違紀(jì)情形，違反了中證協(xié)原《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場(chǎng)須知》的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)中證協(xié)原《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場(chǎng)須知》以及《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》第四十條、第五十四條等相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)黃某帆采取認(rèn)定三十六個(gè)月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)（全部證券業(yè)務(wù)）的紀(jì)律處分，并按規(guī)定記入中證協(xié)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)和證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

張某祥在參加中證協(xié)2022年2月26日組織的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中，在“發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)”科目中，使用手機(jī)進(jìn)行拍題，存在使用攝錄設(shè)備獲取考試內(nèi)容的違紀(jì)情形。上述行為違反了《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場(chǎng)須知》的相關(guān)規(guī)定。

中證協(xié)表示，考慮到所在券商營(yíng)業(yè)部已因此采取與張某祥解除勞動(dòng)合同的處理措施，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場(chǎng)須知》以及《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》第三十一條第（五）項(xiàng)等相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)張某祥采取停止執(zhí)業(yè)兩年的紀(jì)律處分，并按規(guī)定記入誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)和證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

徐某在參加中證協(xié)2020年9月12日-13日組織的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中，在證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)科目中，使用手機(jī)進(jìn)行拍題，存在使用攝錄設(shè)備獲取考試內(nèi)容的違紀(jì)情形。上述行為違反了《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場(chǎng)須知》的相關(guān)規(guī)定。

中證協(xié)表示，經(jīng)調(diào)查審理，考慮到券商營(yíng)業(yè)部已因此與徐某解除勞動(dòng)合同，擬對(duì)徐某采取停止執(zhí)業(yè)兩年的紀(jì)律處分，并履行了事先告知程序。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場(chǎng)須知》以及《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》第三十五條第（一）項(xiàng)等相關(guān)規(guī)定，中證協(xié)決定對(duì)徐超采取停止執(zhí)業(yè)兩年的紀(jì)律處分，并按規(guī)定記入中證協(xié)從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)和證監(jiān)會(huì)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

違規(guī)情形增加至20種

中證協(xié)新修訂的《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》已經(jīng)在今年7月正式實(shí)施。新規(guī)根據(jù)近年來(lái)發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點(diǎn)，分類細(xì)化違規(guī)責(zé)任，力求處理更加準(zhǔn)確、合理。明確測(cè)試違規(guī)情形從原來(lái)的17種增加至20種，并根據(jù)違規(guī)行為嚴(yán)重程度，將處理類別調(diào)整為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類。對(duì)特別嚴(yán)重的違規(guī)情形，給予取消當(dāng)次全部成績(jī)且禁考60個(gè)月。

具體而言，新規(guī)第四十條規(guī)定，考生存在以下特別嚴(yán)重違規(guī)情形之一的，中證協(xié)將采取取消當(dāng)次全部測(cè)試成績(jī)、自違規(guī)行為確認(rèn)之日起六十個(gè)月內(nèi)禁止參加測(cè)試的措施；同時(shí)，中證協(xié)將對(duì)上述考生中完成執(zhí)業(yè)登記或正在進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記申請(qǐng)的人員采取認(rèn)定三十六個(gè)月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分：組織作弊，或者為他人實(shí)施組織作弊行為提供便利的；由他人冒名代替參加測(cè)試或者冒名代替他人參加測(cè)試的；抄寫或使用攝錄設(shè)備獲取測(cè)試內(nèi)容的；在測(cè)試過(guò)程中使用器材接收、發(fā)送有關(guān)信息的；威脅、侮辱、誹謗、毆打或報(bào)復(fù)工作人員，造成工作人員人身傷害或財(cái)產(chǎn)損失的；應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

關(guān)鍵詞： 專業(yè)人員 紀(jì)律處分 違規(guī)行為