(資料圖片僅供參考)

總經(jīng)理一職長期空缺，引發(fā)了監(jiān)管關(guān)注。

今年8月，國新證券曾公開招聘總經(jīng)理，不過至今并沒有動靜。近日，監(jiān)管的罰單來了。監(jiān)管表示，國新證券總經(jīng)理職位已經(jīng)空缺了22個月，不符合相關(guān)規(guī)定。

“鑒于國新證券總經(jīng)理長期缺位，不利于正常公司治理，且前期證監(jiān)局就該事項多次下發(fā)提示函、關(guān)注函，請國新證券務(wù)必高度重視，切實落實監(jiān)管要求，盡快聘任符合任職資格的人員擔(dān)任總經(jīng)理。”監(jiān)管表示。

此外，國新證券此前的總經(jīng)理祝獻忠也因一系列公司治理問題收到了罰單。監(jiān)管表示，“上述問題是公司后期出現(xiàn)系列流動性問題的重要根源，后果嚴(yán)重”。

監(jiān)管：請高度重視，盡快聘請總經(jīng)理

11月29日，北京證監(jiān)局對國新證券采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。

2021年1月15日，國新證券總經(jīng)理離職，由董事長代為履行總經(jīng)理職務(wù)，3月29日，董事長不再代為履行總經(jīng)理職務(wù)。截至目前，國新證券總經(jīng)理缺位時間已超22個月，尚未聘任具有任職資格的人員擔(dān)任總經(jīng)理，不符合《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《高管辦法》）第三十四條的規(guī)定。

北京證監(jiān)局表示，根據(jù)《高管辦法》第五十一條第一款的規(guī)定，決定對國新證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。鑒于國新證券總經(jīng)理長期缺位，不利于正常公司治理，且前期證監(jiān)局就該事項多次下發(fā)提示函、關(guān)注函，請國新證券務(wù)必高度重視，切實落實監(jiān)管要求，盡快聘任符合任職資格的人員擔(dān)任總經(jīng)理。北京證監(jiān)局將視情況采取進一步措施。

此前總經(jīng)理被認(rèn)定為不適當(dāng)人選

與此同時，近日，國新證券此前的總經(jīng)理也被北京證監(jiān)局認(rèn)定為不合適人選。

經(jīng)查，2013年至2018年祝獻忠任華融證券（現(xiàn)更名為國新證券）董事長期間，公司在公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等方面存在突出問題。

一是公司治理弱化，存在股東大會、董事會及其專門委員會運行不規(guī)范、公司被控股股東管控較多、董事長與經(jīng)營層職責(zé)混同等問題。二是內(nèi)部控制存在缺陷，存在缺少董監(jiān)高薪酬管理制度、部分專業(yè)委員會職責(zé)授權(quán)不明確，履職不充分等問題。三是風(fēng)險管理有效性不足，存在經(jīng)營理念激進，部分業(yè)務(wù)擴張快速、無法對資管等業(yè)務(wù)進行有效風(fēng)險控制等問題。上述問題是公司后期出現(xiàn)系列流動性問題的重要根源，后果嚴(yán)重。

祝獻忠作為公司時任主要領(lǐng)導(dǎo)、董事會負(fù)責(zé)人，負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會令第88號）第五十三條第（八）項的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對祝獻忠采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，自決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。

公開資料顯示，祝獻忠于1991年至1995年期間曾先后就職于江西財經(jīng)大學(xué)及中國銀行(行情601988,診股)江西省分行，1995年至2012年期間就職于招商銀行(行情600036,診股)總行，曾任投資銀行部總經(jīng)理、企業(yè)年金管理中心總經(jīng)理、基金托管部負(fù)責(zé)人等職務(wù)。2012年12月起，加入華融證券任黨委書記、董事長，曾任中國證監(jiān)會第十七屆發(fā)審委兼職委員。

記者注意到，“最近一次”祝獻忠露面被廣泛關(guān)注，一是違紀(jì)被查，二是降職為高級經(jīng)理級員工。2018年，祝獻忠因違紀(jì)被調(diào)查，這一年，中國證監(jiān)會解除其第十七屆發(fā)行審核委員會委員職務(wù)。后來，祝獻忠辦理了離職手續(xù)。

新的總經(jīng)理或很快出現(xiàn)

記者留意到，北京證監(jiān)局提到的“2021年1月15日離職總經(jīng)理”實為童艷，曾在民生證券擔(dān)任副總裁，其在2020年9月加盟華融證券，但任職四個多月后就匆匆離職。2021年1月，華融證券公告由公司董事長張海文代為履行總經(jīng)理職責(zé)。

此前，國新證券曾公開招聘總經(jīng)理。今年8月10日，中國國新官微發(fā)布消息稱，因發(fā)展需要，現(xiàn)面向社會公開招聘國新證券總經(jīng)理。招聘公告顯示，該崗位設(shè)置了15年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗，年齡50周歲以下等要求。

據(jù)國新證券官網(wǎng)介紹，公司是一家全國性綜合證券公司，總部設(shè)在北京，在全國26個省、市、自治區(qū)設(shè)有18家分公司（含1家在籌）、64家營業(yè)部，并擁有公募基金和期貨子公司。

數(shù)據(jù)顯示，截至2021年末，國新證券總資產(chǎn)395.32億元，凈資產(chǎn)99.63億元，總資產(chǎn)在業(yè)內(nèi)排在54名，凈資產(chǎn)排在56名。此外，該券商2021年營業(yè)收入5.77億元，凈利潤1.81億元，兩項指標(biāo)在業(yè)內(nèi)分別排在88名與74名；從各項業(yè)務(wù)來看，國新證券2021年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入排在68名，投行業(yè)務(wù)收入排在57名，資管業(yè)務(wù)收入排在35名，自營收入（證券投資收入）排在106名。國新證券資管業(yè)務(wù)表現(xiàn)突出。

關(guān)鍵詞： 華融證券 代為履行 高度重視